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停業整頓三個月 中誠信國際違法被罰

來源:中國網財經    編審:    發布時間:2020-12-30 09:11:30

12月29日,中國銀行間市場交易商協會(下稱“交易商協會”)宣布中誠信國際信用評級(下稱“中誠信國際”)在評級作業操作中存在違規行為予以處罰,停業整頓三個月。

交易商協會的公告顯示,中誠信國際在為債務融資工具發行人永城煤電控股集團有限公司(以下簡稱“永煤控股”)、河南能源化工集團有限公司(以下簡稱“河南能化”)提供信用評級服務過程中,存在以下違反銀行間市場相關自律管理規則的行為:

一是未按相關自律規則對永煤控股開展實地調查訪談,未對永煤控股管理部門及主要業務部門負責人進行現場訪談。二是對了解到的永煤控股或河南能化拖欠薪資、償債安排、關注類貸款等異常情況,未采取必要措施進行調查核驗,未能有效揭示信用風險相關信息。三是質量控制等內控機制未有效執行,合規部門監督審查不到位。

依據相關自律規定,經2020年第18次自律處分會議審議,對中誠信國際予以警告、暫停其債務融資工具相關業務3個月,暫停業務期間,不得承接新的債務融資工具評級業務;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

值得關注的是,中誠信國際是繼海通證券后第二家因永煤違約被交易商協會處罰的評級機構。

對于此次被罰,中誠信國際也于今日發公告稱,已收到交易商協會有關“永城煤電”項目對公司的自律處分決定,公司表示誠懇接受。已經就“永城煤電”事件在第一時間啟動了自查工作,對相關責任人員進行了嚴肅問責,并深刻反思、汲取教訓,全面整改。之后將進一步增強合規意識,完善相關工作機制,規范工作流程,提高自身業務水平和服務質量,確保評級工作規范有序開展。

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